Compliance a Espanya
L'origen del que és el Compliance modern pròpiament dit cal situar-lo a inicis del segle XX amb la creació de les Agències Públiques de Seguretat als Estats Units.
Al nostre país, va començar ja fa uns quants anys en dos sectors àmpliament regulats com són el sector financer i el farmacèutic. Tot i així, s'ha posat focus arran de l'entrada en vigor de la Llei Orgànica 5/2010 de la Reforma del Codi Penal , que va introduir a Espanya la responsabilitat penal de la persona jurídica, i posteriorment amb la nova reforma el passat 1 de juliol del 2015 i la nova circular 1/2016.
És un conjunt de bones pràctiques i procediments per a una conducta respectuosa de la llei i èticament correcta, que hauria de ser natural a les empreses. Tot i això, no sempre és el cas i el compliment continua sent un tema constant de disputa. Després de tot, les empreses no només operen per si mateixes; les activitats comercials afecten nombrosos grups d'interès. Per això cal identificar i classificar els riscos operatius i legals a què s'enfronten i establir protocols interns de prevenció, gestió, control i reacció.
Com es pot implementar el Compliance?
No és una tasca fàcil a causa de la gran quantitat de temes i àrees d'interès que poden afectar el concepte de Compliance. Cal un sistema de gestió que grantitzi el compliment de totes les pautes i permet detectar ràpidament les infraccions de les regles. L'objectiu és implementar una cultura de transparència a l'empresa.
Segons el sector, la mida i el tipus d'empresa, així com l'estructura organitzativa, hi haurà requisits individuals per a la implementació, per tant, no hi ha un procediment generalment aplicable.
Hi ha empreses especialitzades que ofereixen serveis de consultoria i implementació del Compliance que ajuden a aconseguir uns correctes protocols interns d'actuació, realitzant funcions com:
- Detectar activitats en l'àmbit de les quals puguin ser comesos delictes.
- Definir els protocols dactuació, mesures de vigilància i control, per a la prevenció de delictes. Per això s'estableix un canal de denúncies o canal ètic.
- Control i monitorització del model de Compliance
Què és el canal de denúncies o canal ètic?
Aquest canal és tant una eina per informar de l'incompliment dels estàndards continguts al Codi de Conducta, com un procediment per resoldre qualsevol dubte que pugui sorgir en la seva aplicació. Qualsevol empleat o accionista amb coneixement o amb sospita fundada d‟incompliment del Codi de Conducta haurà de comunicar l‟incompliment a través del Canal.
Característiques del canal de denúncies
- És obligatori i és un pilar fonamental dels programes de Compliance a les organitzacions.
- Tots els missatges van xifrats a través del protocol HTTPS.
- És totalment confidencial. Funciona amb usuari i contrasenya de manera personal i privada. Només el destinatari que hagi de revisar el missatge el podrà visualitzar.
- Les denúncies es presenten emplenant un formulari i adjuntant proves, si n'hi ha, del denunciant.
Avantatges del canal de denúncies
- Enfortir la integritat en la manera dactuar de lempresa.
- Promoure el compliment del codi dètica i les regulacions que li són aplicables.
- Prevenir i detectar irregularitats.
- És un canal segur i bidireccional que promou la col·laboració entre el Comitè d‟Ètica i Prevenció Criminal i els empleats per protegir la cultura ètica de l‟empresa.
- Garantir la confidencialitat, seguretat i integritat de les comunicacions
Pots consultar-nos si vols tenir més informació sobre el Compliance i com la teva empresa hauria d'afrontar-lo.
